正如前节所述，拟上市企业作为唯一的甲方，同“领队”券商一样，对上市运作的成功起着非常重要的作用。从笔者的经验看，凡是拟上市企业能在上市过程中正确处理自身定位和角色的，上市过程都是非常顺利；反之，那种撒开手不管，凡事都靠券商或者管得太多总以甲方自居的这两种走了极端的企业，上市过程总是磕磕绊绊、一波三折，这其中的主要原因就是拟上市企业不明白或不能正确处理其在上市过程中的定位和角色。
    从职责定位上讲，拟上市企业应树立以下几点意识：
    1．不能因为上市工作耽误经营，这个意识非常重要。上市虽然是阶段性重点工作，但仍不能因为此项工作而耽误了公司的日常经营，因为上市是要以企业的正常经营、是要以经营业绩作为基础和保障的。
    2．企业方成立的“上市工作小组”，一定要注意人员健全。人员上一定不能只是董秘、财务总监、证券事务代表，还要有在企业中有威望、熟悉各方面情况的负责人，财务部门、办公室部门、研发部门、销售部门、采购部门等这些部门负责人或熟悉此方面情况的人员也要参与其中。这样，一方面提高沟通效率，不必事事都要董秘或证券事务代表转述；另一方面各中介机构也能得到最直接的一手信息。另外，有些企业在启动上市进程时，还未配备董秘或证券事务代表，董秘和证券事务代表是上市推进过程中的重要人员，企业应当尽快配备充实，这也是人员健全的重要内容之一。
    上市是个战略问题，实施战略需要非常具体的工作，不要以为上市全是大问题的解决，其实，都是一点点解决、做出来的，因而，企业成立一个强有力的上市小组是非常必要的。
    3．切实执行“团队纪律”。企业及各中介组成了一个团队，是团队就要有团队纪律。订立“团队纪律”是“领队”的职责，但维护这个纪律或者敢于践踏这个纪律的往往也是企业的领导人员，上市工作小组中的企业领导应当带头奉行团队纪律，才能使这些纪律得以真正落实。
    4．真实，是对企业提供资料和说明最重要的要求，也是不能突破的底线要求。发行上市审核，已转向以信息披露为中心的审核，淡化了对企业盈利能力的实质性判断，这更要求企业提供材料来不得半点水分。此外，如果企业故意提供虚假资料，一旦查实，构成欺诈上市将可能面临刑事处罚，而不仅是三年内能不能报材料这么简单，这既是对企业自身和高管自己负责，也是对他人、对社会负责。
    5．对外提供文件必须经过内部复核。在企业上市过程中，企业需要提供大量文件资料，这其中经过内部复核是非常必要的，否则企业中起草人写的内容可能与高管的理解差别很大。如果出现这种问题，常常是只有到最后与高管讨论招股说明书时才会发现这个问题，这样就会造成很大的弯路。其他中介机构对外提供文件或意见时也应进行内部复核，而不能直接由一线人员或具体执行人员对外提供。    、
    6．企业要注意维护各中介机构人员，包括项目组的一般人员，尤其是各家中介机构项目负责人的权威。企业一定要意识到，各家中介机构人员本质上所谓的“权威”是靠发行人的实际控制人树立的，如果企业领导人员不注意这点，甚至动不动就发火，会打击中介机构人员的积极性（项目组一般人员不能说会不来企业现场了，但工作积极性和主动性难免会侩小很多；而中介机构项目负责人的工作时间自主性很强，企业伤害了其积极性，来企业和为企业考虑的事项就会无形中少很多，也正所谓“女为悦己者容，士为知己者死”，项目会照样推进，但积极性和主动性会很难不受影响，无论是哪家中介机构人员，都不应受到无谓的伤害，中介机构人员毕竟不是你企业的员工），企业对此点一定要有意识。
    7．人员融合，需要一个过程。在项目推进的初期，作为甲方要有意：意识创造机会促进各方互相融合、熟悉。在经过项目初期阶段之后，作为“领队”的券商，则更要有意识促进各方的融合。
    8．切实执行各中介机构安排的由企业负责的工作。企业所负责的工作中，有很大一部分是由企业提供材料，在此风险投资公司提醒企业平时就要注意档案的收集、整理和保管，荣誉室（资料）也要安排人员保管等，这些工作其实也是要求企业切实提高管理水平，否则中介机构向企业要这些资料，企业都不知道在谁手里或分散在不同人手中，无疑会耽误进程。企业如果不把这些看作是一次提升管理水平的机会，即使费劲收集材料，第一次申报上去了，但当以后又有了新的变化，还是东抓一个西抓一个，而这完全是企业内部管理还太过薄弱的表现。所以，企业要想上市，要想中介机构把自己写得充分、有说服力，自己也要在内部管理上切实进行规范和提高。这点虽然是很小的一方面，但千里之行，始于足下，“上市的过程，也是提升管理水平的过程”绝不是一句空话。